银华基金管理有限公司公布商业贿赂举报电话与举报信箱

       

     

　　根据中国证监会对基金管理公司治理商业贿赂专项工作的要求，银华基金管理有限公司现公布商业贿赂举报电话与举报信箱如下：

     

　　举报电话：010-58162827

       　　举报信箱：yhjj@yhfund.com.cn

     

银华基金管理有限公司

        二OO六年十月二十一日

关于发布《中国证券业协会会员反商业贿赂公约》的通知

        中证协发[2006]88号

     

各会员公司：

     

        　　根据中国证监会关于在全行业开展治理商业贿赂专项工作的要求，协会秘书处将《中国证券业协会会员反商业贿赂公约》(草案)提交全体会员审议，现将已经会员审议修改并由会员代表签署同意的《中国证券业协会会员反商业贿赂公约》印发给你们，望遵照执行。

       

     

　　特此通知。

     

 

     

中国证券业协会

      2006年9月4日

     
       
         

中国证券业协会会员反商业贿赂公约                             　　第一条 为治理证券行业的商业贿赂行为，营造资本市场改革和发展的良好环境，根据国家法律、法规的有关规定和《中国证券业协会章程》，经全体会员协商达成共识，特制定本公约。                             　　第二条 会员应当严格遵守国家法律、法规，以及中国证监会制定的各项规章；自觉遵守和履行协会制定的自律规则和各项公约，形成遵纪守法、严格自律的行业发展氛围。                             　　第三条 会员应当认真学习贯彻国家关于治理商业贿赂的各项规定，自觉抵制不正当交易行为和商业贿赂，积极配合中国证监会查办相关违法违规行为，建立健全反对不正当交易行为和防治商业贿赂长效机制。                             　　第四条 会员应当自觉维护证券市场“公开、公平、公正”的原则，做到勤勉尽责，诚实守信，规范经营，共同发展，切实保护投资者利益，维护行业整体形象，努力创造行业和谐发展的环境。                             　　第五条 会员应当共同维护证券市场秩序，公平竞争，不得有下列行为：             　　1、证券公司在经纪业务中，为了做大交易量，增加收入，向机构客户的负责人或居间人账外暗中给予好处费和返佣；在资产管理业务中，为了取得受托资金， 向委托单位的负责人和员工、居间人账外暗中支付好处费；在投资银行业务中，为了拉项目，违规向发行人及有关负责人或居间人账外暗中支付顾问费、公关费。             　　2、证券投资基金管理公司在基金代销过程中，为使基金代销机构扩大基金的销售规模，向基金代销机构许诺不正当利益或账外暗中支付好处费；在基金直销过程中，向有关单位、个人账外暗中给予好处费。             　　3、证券投资咨询公司为投资者提供证券投资咨询服务时，为谋取他人账外暗中支付的现金、实物等其他不正当利益，而故意诱导投资者买卖证券。                             　　第六条 会员要经常对本单位从业人员进行以“八荣八耻”为主要内容的社会主义道德观的宣传教育，不断提高本单位从业人员“知荣明耻”的道德意识，督促员工积极践行“八荣八耻”，创造和建立健康的企业文化。                             　　第七条 会员应当建立健全反商业贿赂的内控机制和员工行为规范，堵塞管理漏洞,树立公司诚信经营的服务品牌，不断提升公司专业化服务水平，扩大客户资源，拓展业务发展空间。                             　　第八条 会员应当负责对本单位从业人员履行公约的情况进行监督检查，对违反公约的员工进行查处和教育，对情节严重的，及时报告中国证监会及其有关司法部门。             　　协会应当对会员商业贿赂行为实行自律监察，并依据协会《章程》和《会员管理办法》对违反自律规则的给予书面批评、通报批评、公开谴责等纪律处分，并在行业诚信数据库中予以记录。

关于禁止商业贿赂行为的暂行规定

        （1996年11月15日国家工商行政管理局令第60号公布）

     

　　第一条 为制止商业贿赂行为，维护公平竞争秩序，根据《中华人民共和国反不正当竞争法》(以下简称《反不正当竞争法》)的有关规定，制定本规定。

     

　　第二条 经营者不得违反《反不正当竞争法》第八条规定，采用商业贿赂手段销售或者购买商品。

     

　　本规定所称商品贿赂，是指经营者为销售或者购买商品而采用财物或者其他手段贿赂对方单位或者个人的行为。

        　　前款所称财物，是指现金和实物，包括经营者为销售或者购买商品，假借促销费、宣传费、赞助费、科研费、劳务费、咨询费、佣金等名义，或者以报销各种费用等方式，给付对方单位或者个人的财物。

     

　　第二款所称其他手段，是指提供国内外各种名义的旅游、考察等给付财物以外的其他利益的手段。

     

　　
        第三条  经营者的职工采用商业贿赂手段为经营者销售或者购买商品的行为，应当认定为经营者的行为。

     

　　第四条 任何单位或者个人在销售或者购买商品时不得收受或者索取贿赂。

     

　　第五条 在帐外暗中给予对方单位或者个人回扣的，以行贿论处；对方单位或者个人在帐外暗中收受回扣的，以受贿论处。

        本规定所称回扣，是指经营者销售商品时在帐外暗中以现金、实物或者其他方式退给对方单位或者个人的一定比例的商品价款。

        本规定所称帐外暗中，是指未在依法设立的反映其生产经营活动或者行政事业经费收支的财务帐上按照财务会计制度规定明确如实记载，包括不记入财务帐、转入其他财务帐或者做假帐等。

     

　　第六条  经营者销售商品，可以以明示方式给予对方折扣。经营者给予对方折扣的，必须如实入帐；经营者或者其他单位接受折扣的，必须如实入帐。

        　　本规定所称折扣，即商品购销中的让利，是指经营者在销售商品时，以明示并如实入帐的方式给予对方的价格优惠，包括支付价款时对价款总额按一定比例即时予以扣除和支付价款总额后再按一定以例予以退还两种形式。

        　　本规定所称明示和入帐，是指根据合同约定的金额和支付方式，在依法设立的反映其生产经营活动或者行政事业经费收支的财务帐上按照财务会计制度规定明确如实记载。

     

　　第七条  经营者销售或者购买商品，可以以明示方式给中间人佣金。经营者给中间人佣金的，必须如实入帐；中间人接受佣金的，必须如实入帐。

        　　本规定所称佣金，是指经营者在市场交易中给予为其提供服务的具有合法经营资格的中间人的劳务报酬。

     

　　第八条  经营者在商品交易中不得向对方单位或者其个人附赠现金或者物品。但按照商业惯例赠送小额广告礼品的除外。

        违反前款规定的，视为商业贿赂行为。

     

　　第九条  经营者违反本规定以行贿手段销售或者购买商品的，由工商行政管理机关依照《反不正当竞争法》第二十二条的规定，根据情节处以1万元以上20万元以下的罚款，有违法所得的，应当予以没收；构成犯罪的，移交司法机关依法追究刑事责任。

        有关单位或者个人购买或者销售商品时收受贿赂的，由工商行政管理机关按照前款的规定处罚；构成犯罪的，移交司法机关依法追究刑事责任。

     

　　第十条  商业贿赂行为由县级以上工商行政管理机关监督检查。

        　　工商行政管理机关在监督检查商业贿赂行为时，可以对行贿行为和受贿行为一并予以调查处理。

     

　　第十一条 经营者在以贿赂手段销售或者购买商品中，同时有其他违反工商行政管理法规行为的，对贿赂行为和其他违法行为应当一并处罚。

      　　第十二条  本规定自公布之日起施行。 
     

尚福林就证券业治理商业贿赂提四项要求

        2006年07月08日　来源：上海证券报

       

     

　　中国证监会主席尚福林昨日在京指出，当前我国资本市场正处在承前启后的关键时期。在新的发展格局下，要以更坚定的信心、更大的力度，继续强化资本市场的各项基础性建设工作。

     

　　全国证券期货行业治理商业贿赂专项工作电视电话会议昨日在京召开。中国证监会党委书记、主席、治理商业
贿赂领导小组组长尚福林就证券期货行业各单位组织开展治理商业贿赂专项工作提出了四项具体要求：一是要加强领导，建立健全组织机构；二是明确任务，落实责
任；三是要认真调研，加强工作指导；四是要深入实际，加强督查。各单位要采取有效措施，主动开展工作，认真做好治理商业贿赂专项工作，切实为资本市场改革
和发展营造良好的环境。

     

　　在全面分析当前我国资本市场改革和发展的总体形势及下一步的工作重点时，尚福林表示，在党中央国务院的
正确领导下，随着近年来加强市场基础性建设各项工作的稳步推进，我国资本市场正在逐步进入一个新的发展阶段：全力推进股权分置改革，消除了多年来影响资本
市场发展的重大制度障碍；推出全流通环境下的证券发行新机制,
稳步推进了“新老划断”工作的渐进实施；不断强化上市公司监管，提高上市公司质量工作全面起步；证券公司综合治理取得成效，风险隐患正在得到有效化解；机
构投资者迅速发展，初步形成了多元化发展格局；证券法制建设取得重要成就，市场法制不断健全；多层次市场体系建设稳步推进，市场的创新发展呈现良好势头；
期货市场稳步发展，功能进一步发挥。

     

　　尚福林指出，经过近些年来各方面的共同努力，当前我国资本市场正处在承前启后的关键时期。

     

　　在新的发展格局下，要以更坚定的信心、更大的力度，继续强化资本市场的各项基础性建设工作。要在深入贯
彻落实国务院《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》的基础上，进一步开阔思路，以改革促进完善市场机制，健全市场功能，强化市场约束；以创新
提高市场效率，加强制度、组织、业务和产品创新，探索便利市场主体创新发展的机制；以法制规范市场主体，进一步健全法律责任体系，依法行政，强化监管；促
进形成诚实守信，遵纪守法的市场文化，激励诚信、惩戒失信，促进行业自律，使资本市场更好地服务于我国经济建设和社会发展的需要。

     

　　 尚福林强调，大力发展资本市场是党中央国务院的重要战略部署，认真抓好治理商业贿赂专项工作是推进我
国资本市场健康发展的一项重要保障。按照党中央、国务院的统一部署和要求，目前治理商业贿赂工作进入全面实施阶段。证券期货行业各单位要统一思想，提高认
识，高度重视治理商业贿赂专项工作。各单位在推进治理商业贿赂专项工作过程中，要以“净化市场环境、维护市场稳定、健全制度机制、培育健康的市场文化”为
目标，明确方向，抓住重点。对不正当交易行为自查自纠、查办商业贿赂案件、建立健全长效机制三项主要工作，要同步进行,整体推进，标本兼治，确保实效。对
于严重破坏市场秩序、损害投资者利益的商业贿赂案件，要迅速依法查处，集中查办，坚决维护好市场秩序，维护广大市场参与者的合法权益。

     

　　中国证监会党委副书记、副主席、治理商业贿赂领导小组副组长范福春就证券期货行业各单位推进治理商业贿
赂专项工作做了具体部署。他强调，不正当交易行为自查自纠工作，是治理商业贿赂工作的基础性工作。各单位要落实任务分工，从“宣传动员、调查摸底、查找突
出问题、分类作出处理、认真搞好整改、组织评估验收”六个环节入手，制定明确具体的工作计划，深入开展自查自纠，主动进行整改。随着自查自纠工作的深入开
展，各单位要建立健全信访机构，拓宽投诉举报渠道，严格按照有关规定处理信访举报，依法认真做好信访案件处理工作。要在抓好自查自纠和查办案件的同时，注
意标本兼治，多层面推动建立和健全防治商业贿赂的长效机制，从源头上防治不正当交易和商业贿赂的发生。

     

　　范福春指出，证券期货行业各单位在推进治理商业贿赂专项工作的过程中，要正确把握政策界限，在严格按照
法律法规对商业贿赂行为做出严肃处理的同时，正确区分正常的商业交往与不正当交易行为、违纪违规行为与违法犯罪行为的界限。同时，各单位要深入调查研究，
增强治理工作的预见性、针对性和有效性；要加强组织协调，做好信息沟通，调动各方面的积极性，增强治理商业贿赂专项工作的整体合力，切实推动证券期货行业
治理商业贿赂专项工作的健康有序进行。

     

　　证券期货监管系统处级以上干部和证券公司、基金管理公司、期货公司、上市公司的法人代表以及从事证券期
货业务的律师事务所、会计师事务所、证券投资咨询公司等证券服务机构的主要负责人共计2800多人分别在全国36个会场参加了会议。中央及各省、自治区、
直辖市、计划单列市治理商业贿赂领导小组的有关领导，应邀出席了会议。(记者  周翀)