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关于银华双月定期理财债券基金召开持有人大会的公告解读

发表时间:2020-10-13 来源:--

(一)  持有人大会相关问答

1、会议审议事项

答:本次会议审议事项为《关于银华双月定期理财债券型证券投资基金转型有关事项的议案》。

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《银华双月定期理财债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)的有关规定,银华双月定期理财债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)的基金管理人银华基金管理股份有限公司(以下简称“基金管理人”)经与本基金的基金托管人中国农业银行股份有限公司协商一致,决定以通讯方式召开本基金的基金份额持有人大会(以下简称“大会”),审议本基金转型方案等相关事宜,将本基金转型为“银华安颐中短债双月持有期债券型证券投资基金”。

 

2、持有人大会召开的方式?

答:本次大会的召开方式为“通讯方式”。

通讯方式,指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面或电话形式在表决在截止日以前传达给召集人的方式。

 

3、参与持有人大会的条件?

答:本次大会的权益登记日为2020年10月16日,即该日交易时间结束后在本基金登记机构登记在册的基金份额持有人或其授权的代理人均有权参加本次基金份额持有人大会并投票表决。

 

4、持有人大会会议投票方式

(1)纸质投票

基金份额持有人可采取从相关报纸上剪裁、复印附件二或登录基金管理人网站(http://www.yhfund.com.cn)、中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)下载并打印等方式填制表决票。

(2)电话投票

基金份额持有人可拨打本基金管理人客服电话(400-678-3333)并按提示转人工坐席参与本次持有人大会的投票。本基金管理人也将主动与预留联系方式的基金份额持有人取得联系。通话过程中将以回答提问方式核实基金份额持有人身份,身份核实后由人工坐席根据客户意愿进行投票记录从而完成持有人大会的投票。为保护基金份额持有人利益,整个通话过程将被录音。

基金份额持有人通过电话表决的方式仅适用于个人投资者,对机构投资者暂不开通。

 

5、持有人大会会议投票表决起止时间?

答:会议投票表决起止时间:自2020年10月16日15:00起,至2020年11月12日17:00止(投票表决时间以本次大会召集人指定的表决票收件人收到表决票时间为准)。请在信封表面注明:“银华双月定期理财债券型证券投资基金基金份额持有人大会表决专用”。

 

6、表决票的寄送地址及联系方式?

答:公司名称银华基金管理股份有限公司

地址:北京市东城区东长安街1号东方广场C2座10层银华基金管理股份有限公司客户服务中心

邮政编码:100738

收件人:董彦杰

联系电话:010-58163073

 

7、个人或机构投资自行投票的,需提供什么文件?

答:(1)个人投资者自行投票的,需在表决票上签字,并提供本人有效身份证明文件(包括使用的身份证或其他能够表明其身份且基金管理人认可的有效证件或证明)正反面复印件;

(2)机构投资者自行投票的,需在表决票上加盖本单位公章或经授权的业务公章或基金管理人认可的其他印章(以下合称“公章”),并提供加盖公章的企业法人营业执照复印件(事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等);

合格境外机构投资者自行投票的,需在表决票上加盖本单位公章(如有)或由授权代表在表决票上签字(如无公章),并提供该授权代表的有效身份证明文件(包括使用的身份证或其他能够表明其身份且基金管理人认可的有效证件或证明)正反面复印件,该合格境外机构投资者所签署的授权委托书或者证明该授权代表有权代表该合格境外机构投资者签署表决票的其他证明文件,以及该合格境外机构投资者的营业执照、商业登记证或者其他有效注册登记证明复印件,以及取得合格境外机构投资者资格的证明文件的复印件。

(3)以上各项中的公章、批文、开户证明及登记证书,以基金管理人认可的为准。

 

8、个人或机构投资委托他人投票的,需提供什么文件?

答:个人投资者委托他人投票的,应由代理人在表决票上签字或盖章,并提供被代理的个人投资者有效身份证明文件(包括使用的身份证或其他能够表明其身份且基金管理人认可的有效证件或证明)正反面复印件,以及填妥的授权委托书原件(可参照附件三)。如代理人为个人,还需提供代理人的有效身份证明文件(包括使用的身份证或其他能够表明其身份且基金管理人认可的有效证件或证明)正反面复印件;如代理人为机构,还需提供代理人的加盖公章的企业法人营业执照复印件(事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等)。

机构投资者委托他人投票的,应由代理人在表决票上签字或盖章,并提供机构投资者的加盖公章的企业法人营业执照复印件(事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等),以及填妥的授权委托书原件(可参照附件三)。如代理人为个人,还需提供代理人的有效身份证明文件(包括使用的身份证或其他能够表明其身份且基金管理人认可的有效证件或证明)正反面复印件;如代理人为机构,还需提供代理人的加盖公章的企业法人营业执照复印件(事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等)。合格境外机构投资者委托他人投票的,应由代理人在表决票上签字或盖章,并提供该合格境外机构投资者的营业执照、商业登记证或者其他有效注册登记证明复印件,以及取得合格境外机构投资者资格的证明文件的复印件,以及填妥的授权委托书原件(可参照附件三)。如代理人为个人,还需提供代理人的有效身份证明文件(包括使用的身份证或其他能够表明其身份且基金管理人认可的有效证件或证明)正反面复印件;如代理人为机构,还需提供代理人的加盖公章的企业法人营业执照复印件(事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等)。

以上各项中的公章、批文、开户证明及登记证书,以基金管理人认可的为准。

 

9、本次大会的计票时间及方式?

答:本次通讯会议的计票时间为2020年11月13日,计票方式为:由基金管理人授权的两名监督员在基金托管人(中国农业银行股份有限公司)授权代表的监督下进行计票,并由公证机关对其计票过程及结果予以公证。

基金份额持有人大会由基金份额持有人组成,基金份额持有人的合法授权代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。

如果同一基金份额存在包括有效纸面方式表决和其他非纸面方式有效表决的,以有效的纸面表决为准。

 

10、表决票效力的认定?

答:(1)表决票填写完整清晰,所提供文件符合本公告规定,且在规定时间之内送达基金管理人的,为有效表决票;有效表决票按表决意见计入相应的表决结果,其所代表的基金份额计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数。

(2)如表决票上的表决意见未选、多选、无法辨认、表决意见空白、字迹模糊不清、相互矛盾或意愿无法判断,但其他各项符合会议通知规定的,视为弃权表决,计入有效表决票;并按“弃权”计入对应的表决结果,其所代表的基金份额计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数。

(3)如表决票上的签字或盖章部分填写不完整、不清晰的,或未能提供有效证明基金份额持有人身份或代理人经有效授权的证明文件的,或未能在规定时间之内送达基金管理人的,均为无效表决票;无效表决票不计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数。

(4)基金份额持有人重复提交表决票的,如各表决票表决意见相同,则视为同一表决票;如各表决票表决意见不相同,则按如下原则处理:

①送达时间不是同一天的,以最后送达的填写有效的表决票为准,先送达的表决票视为被撤回;

②送达时间为同一天的,如果能判断收到时间先后的,以最后送达的填写有效的表决票为准,先送达的表决票视为被撤回;若无法判断收到时间先后的,则视为在同一表决票上做出了不同表决意见,计入弃权表决票;

③送达时间按如下原则确定:专人送达的以实际递交时间为准,邮寄的以基金管理人收到的时间为准。

(4)如果同一基金份额以非纸面方式进行多次表决的,以时间在最后的表决为准。

11、决议生效条件?

答:(1本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的,基金份额持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一);

(2)《关于银华双月定期理财债券型证券投资基金转型有关事项的议案》应当由提交有效表决票的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方为有效;

3本次基金份额持有人大会决议通过的事项,基金管理人自通过之日起5日内报中国证监会备案,基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效,并自生效之日起依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介上公告。法律法规另有规定的,从其规定。

 

12、持有人大会未成功召开或议案未通过安排?

答:如本次基金份额持有人大会未成功召开或议案未通过,基金管理人将根据中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、国家外汇管理局联合发布的《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》及中国证监会《关于规范理财债券基金业务的通知》的要求,于2020年底前完成对本基金的整改,按照普通的浮动净值型开放式债券基金规则进行规范。届时,基金管理人将相应变更基金名称、修改《基金合同》的安排进行公告。敬请投资者合理安排投资计划。

 

(二) 基金合同变更后内容

1、基金名称:银华安颐中短债双月持有期债券型证券投资基金

2、运作方式:本基金的基金份额持有人持有的每一基金份额的最短持有期为两个月。投资人认购或申购转型前的银华双月定期理财债券型证券投资基金所得基金份额的最短持有期起始日为本基金的基金合同生效日;投资人在本基金开放日提交申购/转换转入申请后所得本基金基金份额的最短持有期起始日为其申购/转换转入申请获得本基金基金管理人确认之日;最短持有期的最后一日为相应基金份额持有期起始日所对应的两个月后的月度对日的前一日。其中,月度对日指某一特定日期在后续日历月度中的对应日期,若日历月度中不存在该对应日期或日历月度中该对应日期为非工作日的,则顺延至下一个工作日。

最短持有期内,投资者不能提出赎回及转换转出申请,最短持有期届满后,即自相应基金份额的最短持有期起始日两个月后的月度对日起(含当日),投资者可以提出赎回及转换转出申请。因不可抗力或基金合同约定的其他情形致使基金管理人无法在该基金份额的最短持有期届满后开放办理该基金份额的赎回业务的,则顺延至不可抗力或基金合同约定的其他情形的影响因素消除之日起的下一个工作日。投资人红利再投资所得基金份额不受最短持有期限制。

3、申购与赎回原则: “未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算。

4、投资目标:通过投资中短期债券,在严格控制风险和保持较高流动性的前提下力争为投资人获取稳健回报。

5、投资范围:本基金的投资范围包括国内依法发行的金融工具,包括债券(国债、央行票据、政策性金融债券、金融债券、企业债券、公司债券、次级债券、地方政府债券、中期票据、可分离交易可转债的纯债部分、短期融资券、超短期融资券)、资产支持证券、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、同业存单、现金、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。

本基金不投资于股票等权益类资产,也不投资于可转换债券(可分离交易可转债的纯债部分除外)、可交换债券。

6、风险收益特征:本基金是债券型证券投资基金,其预期风险和预期收益水平低于股票型基金和混合型基金,高于货币市场基金。

7、销售服务费::A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的销售服务费年费率为0.25%。

8、收益分配原则:(1)本基金在符合有关基金分红条件的前提下可进行收益分配,每次收益分配比例等具体分红方案见基金管理人根据基金运作情况届时不定期发布的相关分红公告;

(2)本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资人可选择现金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资;若投资人不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红;红利再投资方式免收再投资的费用;投资人红利再投资所得基金份额不受最短持有期限制;

(3)基金收益分配后各类基金份额净值不能低于面值,即基金收益分配基准日的任一类基金份额净值减去每单位该类基金份额收益分配金额后不能低于面值;

(4)由于本基金A类基金份额不收取销售服务费,而C类基金份额收取销售服务费,各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同。本基金同一类别的每一基金份额享有同等分配权;

(5)法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。

在不违反法律法规且对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下,基金管理人可在法律法规允许的前提下,酌情调整以上基金收益分配原则和支付方式,并于变更实施日前在规定媒介上公告,且不需召开基金份额持有人大会。

9、交易费用

(1)申购费

本基金A类基金份额在申购时收取基金申购费用;C类基金份额不收取申购费用。

投资人申购本基金A类基金份额所适用的申购费率如下所示:

 
 
 

本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,赎回费用在基金份额持有人赎回基金份额时收取。其中对于持续持有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费,并将上述赎回费全额计入基金财产。

本基金基金份额赎回费率按持有期限的长短分档,具体如下:

 
 
 

(三)其他转型事项安排

1转型选择期的相关安排?

(1)若本次基金份额持有人大会审议的转型事宜获表决通过,在转型实施前本基金将预留不少于二十个交易日作为投资者选择期,供持有人选择赎回或转换转出,以更好地满足投资者的退出需求,具体时间安排详见基金管理人届时发布的相关公告。在投资者选择期内,基金份额持有人可在交易日选择赎回或转换转出,不受《基金合同》关于每份基金份额只能在运作期到期日赎回的限制。在投资者选择期内,本基金不开放申购和转换转入。在投资者选择期内,本基金的基金份额持有人选择赎回或转换转出的,不收取赎回费用。

基金管理人提请基金份额持有人大会授权基金管理人据此落实相关事项及可根据实际情况做相应调整,如暂停赎回或调整赎回方式等。具体安排详见基金管理人届时发布的相关公告。

(2)投资者选择期结束后,投资者未赎回或转换转出的本基金A类基金份额(基金代码000791)、C类基金份额(基金代码004839)将分别转为安颐基金的C类基金份额(基金代码000791)、A类基金份额(基金代码004839)。无意持有安颐基金基金份额的投资者请提前做好退出安排。

 

2、基金合同的生效及后续安排?

投资者选择期结束后,银华双月定期理财债券型证券投资基金正式转型为银华安颐中短债双月持有期债券型证券投资基金。《银华安颐中短债双月持有期债券型证券投资基金基金合同》生效,《银华双月定期理财债券型证券投资基金基金合同》同日失效。具体时间安排详见基金管理人届时发布的相关公告。

银华安颐中短债双月持有期债券型证券投资基金办理申购、赎回业务时间、销售机构等具体事项将另行公告。

 

其他相关内容详见官网公告

www.yhfund.com.cn/upload/20201012/202010121602492031470.doc

 

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